번역자：Jiang Wenyu
중국자산관리협회(이하 AMAC 또는 협회)는 비정상 사업 토토사이트추천의 자율 규제 강화에 관한 사항에 관한 고시(이하 "고시"라고 함)를 발행했습니다. . 2022년 1월 30일 AMAC [2022] 37호에 따라 민간 펀드매니저의 비정상적인 운영 청산 메커니즘을 개선하고 명확하게 합니다.
사모토토사이트추천의 전체 프로세스 및 수명주기 감독 시스템과 자체 규제의 논리는 등록 및 신고가 핵심 사전 규제로, 위험 모니터링 및 폐기가 핵심 중간 규제로, 점점 더 명확해지고 있습니다. 사후규정으로 자체점검 및 징계취소가 있습니다.
비정상 목록에 포함되지 않은 사모펀드 토토사이트추천의 유일한 방법은 초심을 준수하고 내부 기술을 연습하며 요구 사항에 따라 "준수 업무"를 수행하는 것입니다. 앞으로 갈 길이 멀다.
이를 고려하여 상하이 상륙 법률 사무소(베이징)의 Zhao Yuanzhen 변호사 팀은 통지의 정신을 결합하고 답변을 제공하는 "비정상적으로 운영되는 사모 펀드 토토사이트추천에 대한 Q&A 매뉴얼"을 준비하는 데 두 달을 보냈습니다. 비정상적으로 운영되는 토토사이트추천의 '진입'과 '퇴출'에 대한 질문에 대해 다음과 같은 문제를 해결합니다.
2022년 6월 20일, 전문 법률 정보 데이터베이스인 Wolters Kluwer는 처음으로 Zhao Yuanzhen 변호사 팀을 초청하여 Wolters Kluwer의 "금융 규정 준수 실천 모듈"에 먼저 온라인으로 비정상적인 운영을 하는 사모 펀드 토토사이트추천에 대한 Q&A 매뉴얼을 게시했습니다.
Q&A 매뉴얼은 총 8개 부분으로 구성되어 있으며, 첫 번째 부분은 특별법적의견서 발급에 관한 질문에 답변하고, 두 번째~7번째 부분에는 고시 중 1~7번째 비정상토토사이트추천 유형에 대한 질문에 답변합니다. 협회, 여덟 번째 부분은 공지사항의 원본입니다. Q&A 매뉴얼에는 공지사항 및 관련 자율 규제 규정의 관점에서 볼 때 사모 펀드매니저의 자주 묻는 질문(FAQ) 100개 이상이 포함되어 있습니다. 협회의 비정상토토사이트추천 운영에 대한 사모펀드운용사의 질문에 대한 종합적인 답변을 제공하며, 사모펀드운용사 및 관련 실무자를 안내하는 중요한 역할을 합니다.
01
Q&A 매뉴얼 목차
02
콘텐츠 발췌
카테고리 1 운영상 비정상적인 토토사이트추천에 대한 카테고리 2 Q&A에서 발췌
비정상 토토사이트추천의 첫 번째 범주는 비정상 토토사이트추천의 새로운 "후보" 회원이 아니지만 2018년 초 협회가 발표한 공고에 명확하게 정의되어 있으며 엄격한 제도적 장치가 마련되었습니다.
이러한 유형의 조직은 가장 먼저 제거됩니다. 출구 메커니즘은 가장 엄격하지만 머물거나 나갈 수 있는 옵션은 거의 없습니다.
이러한 토토사이트추천 및 처분 메커니즘의 상황은 매우 필요한 것으로 보입니다. 토토사이트추천이 최종 경계를 이해하지 않고 어떻게 사모 펀드에 참여할 수 있습니까?
순익을 유지하고, 경계를 인식하고, 상향 발전하십시오!
Q: 공지에서 비정상 토토사이트추천의 첫 번째 범주로 인식되는 상황은 무엇입니까?
A：공고에 따르면 토토사이트추천 및 그 법적 대리인, 고위 경영진, 실제 통제자 또는 주요 기여자는 다음과 같은 상황이 발생할 경우 비정상적인 토토사이트추천 운영의 첫 번째 범주로 인정되며, 이는 해당 토토사이트추천의 지속적인 규정 준수에 영향을 미칠 수 있습니다. 등록 요구 사항:
(i) 공안, 검찰 및 감독 당국의 조사를 받고 있습니다.
(ii) 행정 당국에서는 심각한 불이행자로 분류되고 인민 법원에서는 배임 집행자로 분류됩니다.
(iii) 심각한 상황에서 증권감독당국으로부터 행정처분을 받거나 거래소 등 자율규제토토사이트추천으로부터 자율적 제재를 받는 경우.
(iv) 감독 담당자 또는 자율 규제 관리 담당자가 법에 따라 감독, 검사 또는 조사 권한 또는 자율 규제 검사 권한을 행사하는 것을 거부하거나 방해하는 행위.
(v) 심각한 법률 위반에 대해 증권 규제 당국은 협회에 자율 규제 조치를 취할 것을 권고했습니다.
(vi) 법률, 규정 및 자율 규제 규칙을 위반하고 투자자의 정당한 권리와 이익을 침해한 것으로 의심되는 투자자로부터 실명 불만을 반복적으로 접수하고 불만 사항을 협회에 합리적으로 설명하지 않는 행위 투자자.
(vii) 미등록 상황 조항 중 "사모토토사이트추천 등록 및 제출 Q&A XIV"의 운영 프로세스.
(viii) 기타 법령 및 사모토토사이트추천운용사 내부통제 지침 등 자율규제 관련 조항을 심각하게 위반하여 운영 및 관리의 통제를 벗어나 회사에 중대한 위험과 손해를 초래한 행위 투자자의 이익.
이러한 비즈니스 상황을 방지하기 위해 Jinzhu Private Equity에서는 사전에 준비하고 전문적인 사모 토토사이트추천 서비스 팀을 찾아 법적 위험을 피할 것을 제안합니다.
Q: 비정상 토토사이트추천의 첫 번째 범주에 대한 처리 조치와 기타 상황에 대한 처리 조치의 차이점은 무엇입니까?
답: 비정상 토토사이트추천의 첫 번째 범주는 더 심각한 사업 비정상이며, 고시에서는 특별한 법적 의견서를 발행하는 것이 "의무적"임을 분명히 하고 있으며, 협회는 특별한 법적 의견.
토토사이트추천이 통지서를 받은 후 서면 통지서를 발행하지 않을 경우 강제로 취소되며, 협회의 서면 통지서를 전달할 수 없는 경우에는 상실된 조직으로 인정됩니다.또한 그러한 토토사이트추천은 그렇지 않습니다. 자발적으로 취소할 권리가 있습니다.
Q: 어떤 조건에서 민간 펀드 매니저가 협회에 의해 비연계 토토사이트추천으로 인정됩니까?
답: '비연계(비정상)' 사모투자토토사이트추천 공시제도 구축에 관한 고시에 따라 펀드운용사는 '비연계(비정상)' 사모투자토토사이트추천으로 인정됩니다. 다음 조건을 연속적으로 트리거하는 경우 협회에 의해:
(1) 사모토토사이트추천 등록 및 시스템에 등록된 전화번호로는 토토사이트추천매니저와 연락이 되지 않으며, 협회는 제한된 시간 내에 이메일이나 SMS를 통한 통지에 응답하지 않았습니다.
(2) 협회는 홈페이지를 통해 '연락처 분실 공지'를 발행하여 관련 토토사이트추천이 협회에 직접 연락할 것을 촉구하고 있으며, 해당 토토사이트추천은 공지 후 영업일 기준 5일 이내에 협회에 연락하지 않습니다. .
사모토토사이트추천 운용사가 협회의 전화에 적시에 응답하지 못하는 경우, 사모토토사이트추천 운용사는 AMBERS 시스템에 등록된 이메일 주소를 주의하여 전자메일에 명시된 시간 내에 협회에 회신해야 합니다. 우편.
지정된 시간 내에 협회에 회신하지 못한 경우 협회가 공식 웹사이트에 게시한 공지사항에 적시에 주의를 기울여야 합니다.
사모펀드 토토사이트추천이 공지 후 영업일 기준 5일 이내에 협회에 연락하지 않으면 "분실(비정상)" 사모펀드 토토사이트추천으로 간주됩니다.
Jinzhu Private Equity는 규정 준수 세부 사항을 간과해서는 안 된다는 점을 상기시키며 고정 규정 준수 담당자가 전화 응답, 정해진 시간에 이메일 확인 및 조직의 공개 정보에 주의를 기울이는 책임을 져야 한다고 제안합니다. 단절토토사이트추천으로 인정되지 않도록 적시에 처리하여야 합니다.
Q: 사모펀드 운용사는 비연속토토사이트추천으로 인정되어 정보공개 플랫폼에 공개되나요?
답: 그렇습니다.
'비연속(비정상)' 사모투자토토사이트추천 공시제도 구축에 관한 고시에 따라 협회는 공식홈페이지 '사모펀드매니저 분류 공시'란에 해당 내용을 공시하며, 동시에 사모펀드 운용사의 토토사이트추천청렴정보 홍보에도 표시됩니다.
Q: 연결 끊김으로 인정된 사모 펀드매니저가 협회의 연결 끊김 토토사이트추천 목록에서 삭제되도록 하려면 어떻게 해야 합니까?
답: 사모펀드 운용사가 주도적으로 3개월 이내에 협회에 연락하고 필요에 따라 관련 정보와 설명을 제공할 경우 해당 사모펀드 운용사는 '연결 끊김(비정상)' 목록에서 제외될 수 있습니다. 협회의 동의에 따라 토토사이트추천.
또한, 비연속 토토사이트추천매니저는 자신의 상황에 따라 통지가 어떤 상황에 속하는지 판단하고 통지가 포함된 날로부터 3개월 이내에 해당 상황에 필요한 자료를 협회에 제공해야 합니다. "연결 끊김(이상)" 목록에 있습니다.
지속적인 연락 단절의 결과는 심각하므로 가능한 한 빨리 사모 토토사이트추천 규정 준수 전문가의 전문적인 지원을 받아 시장 진입 및 퇴출 위험을 평가하고 협회에 문의하는 것이 좋습니다. 가능한 한 빨리 연락이 끊긴 조직 목록에서 삭제를 신청하세요.
Q: 연결 끊김으로 인식된 사모 토토사이트추천 매니저가 상황을 바로잡기 위해 제때에 협회에 연락하지 못한 경우 어떤 결과가 발생합니까?
A: 민간 토토사이트추천 매니저가 "분실(비정상)" 목록에 포함되어 있고 3개월 이내에 협회에 연락하여 효과적인 지원 자료를 제공하지 않는 경우 협회는 해당 민간 토토사이트추천 등록을 취소합니다. 관리자는 조직의 무결성 파일에 "분실(비정상)" 상황을 기록하고 중국 증권감독관리위원회(CSRC)에 보고합니다.
Q: 특별법률의견이 공개되나요?
A: 공개될 수도 있습니다.
공고에 따르면 사모토토사이트추천 운용사의 비정상적 운영이 잠재 투자자의 판단에 영향을 미치거나 공익과 관련이 있는 경우 협회의 서면 통지와 사모 토토사이트추천매니저의 설명 및 제출된 특별 법적 의견서를 통해 협회 홈페이지에 공고한다.
어떠한 조직도 특별 법률 의견 협회의 발표를 원하지 않으므로 "비정상"은 사모 펀드 토토사이트추천의 운영 한계가 아닙니다.
사모 토토사이트추천 변호사들은 규정 준수의 최종 결과를 알고 "비정상" 가능성을 제거하며 전문 규정 준수 팀을 선택하면 작업이 훨씬 쉬워질 것이라고 제안합니다.
상하이 상륙 법률 사무소(베이징)의 Zhao Yuanzhen 팀은 함께 공유하고 발전한다는 전문적인 개념을 바탕으로 사모 분야의 새로운 규정에 대한 심층적인 해석에 대한 특별 매뉴얼을 계속해서 출시할 예정입니다. 이 매뉴얼을 계속해서 주의 깊게 읽어보시기 바랍니다.
