2023년을 되돌아보면 자본 시장 분야가 변화하고 있으며 이는 금융 시장에 대한 '강력한 감독'에 대한 국가의 태도도 반영합니다. 2013년 4월 '메이저사이트시장 단속'부터 2016년 9월 선풍적인 메이저사이트시장 두목 검거까지 메이저사이트거래에 있어서 '부패방지'는 늘 금융감독의 난제였고 앞으로도 사법부에서도 문제가 될 것이다. 기관이 엄중 단속하고 조사해야 할 핵심 포인트.
저자는 금리 메이저사이트, 신용 메이저사이트 및 기타 메이저사이트 주제에 관한 일련의 기사를 시작하며 발행 링크(메이저사이트 획득)/거래 링크(메이저사이트 보유, 메이저사이트 조달, 메이저사이트 전달에서 금융 기관과의 혜택 이전을 공유합니다. , 메이저사이트 판매 등) 관련 법률 문제에 대한 실제 사례 및 토론. 이번 호 기사는 C류 가구의 대표적인 직무횡령 사례, 즉 '메이저사이트시장의 첫 번째 이익 전달 사례'에서 출발해, 그 성격을 밝힌 기사다. 사건에 연루된 금융기관 직원에 대한 혜택 양도, 직무횡령 범죄 등 파악된 요소에 대해 간략하게 분석한다.
저자는 증권시장에 비해 메이저사이트시장이 상대적으로 폐쇄적이고, 운영모델이 상대적으로 은폐되어 있으며, 거래방식이 급변하고, 파생모델이 많고, 주로 매매와 거래를 포함하여 금융혁신이 강하다는 것을 저자는 알고 있습니다. 사업, 대리지주업, 메이저사이트통과업, 종합무역업 등을 영위하는 동시에 메이저사이트 발행시장, 2차 유통시장은 거리가 있고, 부채이자율의 격차가 크다는 점을 바탕으로 자신의 입장의 편리성을 바탕으로 이익 전달의 가능성이 쉽게 형성되기 때문이다. 상업뇌물범죄, 직무횡령범죄의 가능성이 있다.
1. 사건 정보
사례 번호: (2015) Erzhong Xingkangzhongzi No. 515
기본 사건 사실: 2009년 4월부터 2010년 12월까지 항소인(원심의 피고) Zhang Mougang은 중국의 한 신탁 회사 메이저사이트 부서 총책임자의 보좌관이라는 지위를 이용하여 다음과 같이 말했습니다. 중국 모 신탁회사의 자격과 회사가 제공하는 신용 및 거래 플랫폼을 바탕으로 은행간 메이저사이트시장에서 각각 자본고객과 메이저사이트고객을 찾아 메이저사이트매칭 거래를 진행합니다. 장모강은 거래과정에서 거래과정을 설계하고 거래링크를 추가하는 방식으로 자신이 실제로 지배하는 Feng Company를 조작해 중국 신탁회사와 관련된 거래를 했으며, 이로 인해 총 2억700만 위안 이상의 이익을 전달받았다. Feng의 한 회사에 대한 중국 신탁 회사는 나중에 개인이 불법적으로 점거했습니다.
판결: 제2심 법원인 베이징 제2중급인민법원은 장모강(Zhang Mougang)이 자신의 지위를 이용하여 자신의 부대 재산을 불법적으로 자기 소유로 삼았으며 그의 행위는 공직횡령죄에 해당한다고 판결했습니다. 횡령 금액이 엄청났기 때문에 장 씨는 징역 13년을 선고받았다.
2. 장모강의 취업침탈 경로
2000년에 그는 증권 관련 사업에 종사했으며 2008년에 동급생 Liu의 이름으로 Feng Company를 설립했습니다. Feng Company는 농촌 상업은행과 "대리 자금 시장 업무 마스터 계약" 및 전국 은행 간 메이저사이트 시장 메이저사이트 환매 마스터 계약을 체결했으며, 그 결과 Feng Company는 2009년에 은행 간 메이저사이트 시장 거래에 대한 카테고리 C 자격을 획득했습니다. —Zhang Mougang은 2010년 중국 신탁회사에 입사하여 메이저사이트부서 및 자산관리부서의 보좌관을 역임했습니다. 이후 그의 주요 업무는 은행간 메이저사이트 시장에서 메이저사이트 거래를 수행하는 것이었습니다. Zhang Mougang은 불법 이익을 얻기 위해 주로 다음과 같은 2가지 방법을 수행했습니다.
1. "폐쇄 루프 트랜잭션"
장모강은 신탁회사에 메이저사이트을 상대적으로 낮은 가격에 매입하거나 위탁을 통해 가격이 오른 메이저사이트을 보유하도록 주선하여 더 높은 가격에 팔 수 있다는 것을 알고 직접 시장에 내놓지 않았습니다. 더 높은 가격을 얻기 위해 메이저사이트을 직간접적으로 카테고리 C 가구(자체 관리되는 Feng Company)에 판매한 후 중국의 신탁 회사를 통해 이를 다시 매입합니다. Feng Company는 시장에 출시하기 전에 높은 가격으로 보유하거나 대행사 쿠폰 인상을 통해 계속 보유합니다. 이에 따라 C등급 가계메이저사이트 시장 리스크는 모두 중국 신탁회사가 부담하게 됐고, 장 씨는 실질 금리 차액을 얻게 됐다.
2. “낮은 가격에 구매” “높은 가격에 판매”
낮은 가격으로 구매, 즉 Zhang Mougang은 특정 메이저사이트이 더 높은 가격에 팔릴 수 있다는 것을 알았을 때 자신이 보유한 메이저사이트을 직접 시장 가격이 아닌 시장에 출시하도록 신탁 회사를 주선했습니다. , 그러나 상당히 높은 가격에 저렴한 가격으로 자신에게 판매하십시오. A등급 가구 - Feng Company, 그리고 Feng Company가 이를 시장 가격에 시장에 판매하도록 주선했습니다. 즉, Zhang은 방금 자신의 통제하에 있는 Feng Company가 메이저사이트을 구매하도록 주선했습니다. 가격을 인상한 후, 특정 신탁회사에서 상당히 높은 가격에 구입했습니다.
"폐쇄 루프 거래"와의 차이점은 메이저사이트이 C 등급 가구와 특정 신탁 회사 사이를 통과한 후 결국 시장으로 직접 이동하며 환매나 기타 반전이 없다는 것입니다.
3. Zhang Mougang의 이익 전달 행위 성격 결정
1. 장모강은 중국의 모 신탁회사 직원으로서 회사가 제공하는 사무실 조건과 거래 플랫폼을 이용하고 중국 신탁회사의 자격과 신용에 의지하여 메이저사이트 고객과 자본 고객을 찾았습니다. 메이저사이트 매칭 거래를 수행하기 위한 메이저사이트 시장,이 행위는 장모강의 직업적 행위 범위에 속하며 이를 통해 얻은 수입은 특정 신탁회사에 귀속되어야 합니다。
2. 장모강은 거래 매칭 과정에서 자신의 지위를 이용하여 메이저사이트 거래 가격 등 거래의 핵심 요소와 특정 신탁 회사의 메이저사이트 승인 과정의 허점을 파악했습니다. 자신이 실제로 지배하고 있던 회사인 Feng을 거래 과정에 소개합니다.거래 링크를 증가시킴으로써 중국의 신탁 회사에 속해야 하는 결정 가능한 이익이 Feng의 회사로 이전된 다음 개인이 소유하고 통제합니다.。
3. 장모강고의로은행간메이저사이트시장의 거래자는 관련거래를 통한 이자를 양도할 수 없음에도 불구하고 위와 같은 행위를 함으로써 특정 신탁회사가 얻는 막대한 경제적 이익을 횡령하고 있으며,그의 객관적인 행동은 신탁회사의 재산을 불법적으로 점유하려는 주관적인 의도를 반영합니다.。
4. 장모강의 행동이것은 회사 직원의 충성의무에 대한 단순한 위반이 아닙니다. 그의 배임은 특정 신탁 회사의 재산 이익에 심각한 손해를 끼쳤으며 공직자 횡령 범죄의 주관적 및 객관적인 요건을 충족합니다.。
5. 중국 모 신탁회사 고정수입국의 메이저사이트거래 승인 과정에 존재하는 문제와 장모강의 메이저사이트매칭 거래 능력은 해당 사건에 관련된 금전의 속성을 바꿀 수 없습니다. 중국의 특정 신탁 회사가 소유하고 있으며 Zhang Mougang의 행동 성격 결정에 영향을 미칠 수 없습니다.
4. 카테고리 C 가구란 무엇입니까?
은행간 메이저사이트 시장의 청산 회원은 A, B, C의 세 가지 범주로 나뉩니다. 범주 A는 상업 은행이고 범주 B는 신용 조합, 펀드, 보험 및 비은행 금융 기관입니다. B종 계좌는 은행간 메이저사이트시장에서 직접 결제 및 결제가 가능하며, C종 계좌는 A종 계좌의 대행을 통해서만 결제 및 거래가 가능합니다.
2002년 말 이전에는 카테고리 C 계좌는 거래 주체가 아닌 결제 계좌로만 메이저사이트 시장에 존재했으며 해당 카테고리 A 계좌와의 거래만 수행할 수 있었습니다. 2005년 9월, 활발한 시장의 필요성으로 인해 중앙은행은 "수문을 열었고" 카테고리 C 가구가 거래 시장에 진입할 수 있도록 허용했습니다.
감독이 메이저사이트 시장 관리를 계속 강화함에 따라 2010년 장루이(Zhang Rui) 정부 메이저사이트 입찰 사기 사건 이후 C등급 가구의 거래 혼란이 점차 완화되었습니다. 그러나 완화된 듯한 C급 가계거래의 혼란 이면에는 최근 더 많은 불법 행위와 불법 수법이 숨어 있다. 저자는 이어지는 글에서 독자들과 공유하고 토론하고 소통할 예정이다.
5. 공직횡령죄에 해당하는 불법적인 이익양도의 구성요소
직업상 횡령 범죄는 회사, 기업 또는 기타 단위의 직원이 자신의 지위를 이용하여 상대적으로 많은 양의 해당 단위의 재산을 불법적으로 점유하는 행위를 의미합니다.
1. 혜택 이전의 "혜택"은 불확실한 예상 혜택을 제외하고 객관적이고 현실적인 단위 속성입니다.
공무원 횡령 범죄에서 해당 단위의 재산은 해당 단위가 소유, 관리 및 통제하는 재산입니다. 비록 구체적으로 실현되지는 않았지만 이는 해당 단위에 속하는 확실한 이익입니다. 단위, 즉 메이저사이트자의 권리이다. 공직횡령죄의 범죄목적은 해당 단위가 확정하고 객관적으로 점유하고 사용하는 재산이어야 한다.
위의 경우, 클래스 C 계정은 거래 전에 메이저사이트 보유자 및 자본 당사자와 거래할 메이저사이트의 이름, 금액, 수량 등을 이미 결정했습니다. 이러한 가계가 얻는 이익은 대차대조표에 미수금으로 표시될 수 있으며 거래 시간이 상대적으로 짧고 기본적으로 위험이 없습니다. 그래서 형법으로 인정되며, 재산의 단위가 결정됩니다.
2. 불법 소지의 주관적 의도
불법 소지는 일반적으로 절도, 사기, 신청 등의 형태를 취합니다. 불법 소지를 달성하기 위한 가해자의 행위는 정상성, 법률/규정/제도 등에 반하는 것이어야 합니다. 행위의 비정상 및 불이행은 때로는 가해자가 불법 소지하려는 주관적인 의도를 가지고 있음을 간접적으로 입증할 수 있습니다.
3. 위치의 편리성을 활용해야 함
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금융 기관에서는 일반적으로 다음과 같이 작동합니다.상인특정 거래를 담당하고 금융 기관의 거래 요소를 마스터하는 편리함을 이용하세요.관련 관리사업 승인권과 인사권을 통해 특정 사업 거래를 통제하고 목표 이익 이전을 구현합니다. 지위의 편리함을 활용하는 가장 두드러진 형태는 행위자가 자신의 권한을 적극적으로 행사하거나 지위가 가져다주는 편리함을 활용하여 방향성 편익의 전달을 실현한다는 점이다.
